Existen dos aspectos que deben ser claramente cubiertos y especificados en esta fase:

Proyecto: Se define el requerimiento del cliente, el alcance del proyecto, los conceptos básicos de diseño y la calidad que se debe mantener durante el desarrollo del proyecto. Todo lo cual se plasma en el OPR y BOD.

Gestión: Se definen los aspectos relacionados a la gestión del proyecto, tales como matriz RACI, carta gantt, matriz de riesgos, procedimiento de gestión de cambios y en general cualquier objeto que permita una eficiente gestión del proyecto.